违规行为一：未执行出资者恰当性办理要求
出资者恰当性是近年来金融组织展业的要点要求，但有部分私募组织未能很好执行，在资金征集过程中未穿透核对出资者身份，难以判别终究出资者是否为合格出资者，或是出售目标清晰不具备购买私募基金产品资历。此类违规行为，在最近这一批被处分的私募组织中较为遍及。
例如，安徽证监局在8月22日发表，芜湖卓辉盛景出资办理中心(有限合伙)单个出资者财物证明中的金融财物金额未到达合格出资者规范。这意味着，该私募的出售客户并非合格出资者。
8月21日收到监管方法决定书的安徽赛伯乐科创股权出资办理有限公司，档案中短少组织出资者的财物证明文件，相同存在这一问题。
湖南证监局8月13日公示的决定书显现，湖南瑞启汇财物办理有限公司存在恰当性办理准则执行不到位的情况。详细问题包含：
榜首，未将“珠穆朗玛基金”的出资者划分为一般出资者和专业出资者，未根据该产品出资者的危险辨认才能和危险承受才能，对合适其购买的产品作出判别;未根据一般出资者收入来历、财物情况等要素，对“泽坤基金”出资者叶某的危险承受才能等级进行细化分类。
第二，未由基金产品“道恩稳健1号证券私募出资基金”的出资者书面许诺契合合格出资者条件，并许诺出资资金来历合法，未不合法聚集别人资金出资私募基金。
第三，公司恰当性办理准则未对出资者分类、产品分级与恰当性匹配拟定详细的根据和方法;未拟定恰当性内部办理有关的约束不匹配出售行为、客户回访查看以及评价与出售阻隔等风控准则;未树立出资者评价数据库;未每半年展开一次恰当性自查并构成自查报告。
第四，在向一般出资者进行恰当性方法相关规则的奉告和警示时，未进行全过程录音或许录像。
泉州市丰侨出资办理有限公司办理的私募基金泉州丰创一号创业出资合伙企业(有限合伙)向2名非合格出资者征集资金。
违规行为二： 工作人员不具备从业资历
8月13日，湖南证监局公式，在二零一九年私募基金专项查看工作中，发现长沙达观出资办理有限公司的2名从业人员不具备基金从业资历，2名从业人员入职时不具备基金从业资历。
8月23日，黑龙江证监局发表，在对哈尔滨圣林凯格出资办理有限公司的现场查看中发现，该私募期货交易部、股票投研部、基金部、风控部等部分部分基金从业人员不具备基金从业资历，违背相关规则。
违规行为三：未对私募基金进行危险评级
黑龙江证监局8月23日公示，在7月十一日对黑龙江文盛股权出资基金办理有限公司施行了现场查看，发现该组织未对私募基金进行危险评级。
福建证监局在8月5日对泉州市丰侨出资办理有限公司宣布监管方法决定书，其间写道，该公司在自行出售永春县丰侨同享股权出资中心(有限合伙)、泉州丰创一号创业出资合伙企业(有限合伙)等2只私募基金时，未自行或许托付第三方组织对上述2只私募基金进行危险评级。
违规行为四：信息发表违规
安徽证监局在8月22日发表，安徽合和达出资办理有限公司存在两方面问题，都和信息发表有关，一是公司实践工作地址产生改变后,未及时进行改变挂号;二是存案信息不精确，公司存案的两只私募基金产品实践为一只私募基金产品。
安徽赛伯乐科创股权出资办理有限公司在公司实践工作地址产生改变后，未及时进行改变挂号。
江苏证监局8月19日发布，常州永宣资源股权出资基金办理合伙企业(有限合伙)在展开私募基金事务中，存在以下问题：一是未依照合同约好，向出资者发表有关基金出资的严重信息，违背了《私募出资基金监督办理暂行方法》第二十四条;二是未依照基金业协会的规则，及时填写并定时更新办理人及其从业人员等有关信息，违背了《私募出资基金监督办理暂行方法》第二十五条。
福建证监局8月6日公示，运通星(我国)财富办理有限公司未在二零一九年4月30日之前，向基金业协会报送经会计师事务所审计的二零一八年年度财务报告，违背《暂行方法》第二十五条第二款的规则。
